Trợ giúp – Lưu ký chứng khoán

Lưu ký chứng khoán/Rút lưu ký chứng khoán

 1. Hướng dẫn lưu ký chứng khoán
Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhân ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho nhà đầu tư và giúp nhà đầu tư thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán. Cổ phiếu sẽ được chuyển từ hình thức sổ cổ đông sang dữ liệu điện tử)
Để lưu ký chứng khoán thì bạn cần mở tài khoản tại Pinetree, kèm theo Sổ cổ đông bản gốc (Giấy chứng nhận cổ phần), Chứng minh nhân dân đến trực tiếp hoặc gửi qua bưu điện đến Pinetree làm thủ tục lưu ký.

  Hồ sơ lưu ký
03 Bản phiếu gửi chứng khoán giao dịch (Mẫu 08A/LK và Mẫu 08B/LK đối với trường hợp điều chỉnh thông tin ngày cấp);
Bản chính Số/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
CMND/Hộ chiếu bản sao còn thời hạn (đối với cá nhân) và Giấy/Hợp đồng ủy quyền (đối với tổ chức).

  Các bước thực hiện
Bước 1: Khách hàng yêu cầu thực hiện lưu ký cùng Bộ hồ sơ đầy đủ.
Bước 2:  Chuyên viên nghiệp vụ Pinetree tiếp nhận thông tin, thực hiện theo yêu cầu của Khách hàng và hoàn thiện hồ sơ và gửi lên Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD)
Bước 3:  Sau khi nhận được thông tin ghi nhận Lưu ký chứng khoán từ VSD, Pinetree sẽ hạch toán ghi tăng số lượng CK vào tài khoản chứng khoán đồng thời thông báo tới Quý Khách hàng.
 

  2. Hướng dẫn rút lưu ký chứng khoán
Khách hàng có chứng khoán lưu ký tại Pinetree có nhu cầu rút chứng khoán có thể thực hiện rút với điều kiện sau:
Chỉ thực hiện rút chứng khoán ở tài khoản giao dịch chứng khoán thường;
Khách hàng có thể rút một phần hoặc toàn bộ số lượng chứng khoán đang sở hữu.

  Hồ sơ rút chứng khoán bao gồm
Giấy đề nghị rút chứng khoán (Mẫu 16/LK)
CMND/Hộ chiếu còn thời hạn (đối với cá nhân), Giấy/Hợp đồng ủy quyền (đối với tổ chức).

  Các bước thực hiện
Bước 1: Khách hàng đến trực tiếp trụ sở của Pinetree để làm thủ tục
Bước 2: Pinetree kiểm tra thông tin của KH, hoàn thiện hồ sơ, gửi lên VSD.
Bước 3: Khi VSD chấp thuận hồ sơ rút chứng khoán, Pinetree thông báo với khách hàng việc nhận lại Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán do Tổ chức phát hành cấp.

Thực hiện quyền mua và chuyển nhượng quyền mua

Quyền mua cổ phiếu phát sinh khi tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ do tổ chức phát hành quy định. Quý khách có thể mua hoặc chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm trong thời gian quy định của tổ chức phát hành, thủ tục như sau:

1. Chuyển nhượng quyền mua chứng khoán phát hành thêm
Quý khách có thể chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm, việc chuyển nhượng quyền mua này do Quý khách tự thỏa thuận với bên mua về giá cả và phương thức thanh toán.

Hồ sơ chuyển nhượng quyền mua chứng khoán phát hành thêm:
– 03 bản Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán (Mẫu 18/THQ);
– CMND (đối với cá nhân) hoặc Đăng ký kinh doanh (bản photo có công chứng) và Giấy/Hợp đồng ủy quyền hợp pháp (đối với tổ chức).

Các bước thực hiện:
Bước 1: Hai bên phải đến Pinetree ký trực tiếp vào mẫu đề nghị chuyển nhượng quyền mua.
Bước 2: Ngay sau khi tiếp nhận yêu cầu chuyển nhượng quyền mua chứng khoán, Pinetree sẽ kiểm tra và yêu cầu Quý Khách hàng làm thủ tục nộp thuế chuyển nhượng quyền mua chứng khoán theo quy định (nếu có). Nếu tất cả hồ sơ hợp lệ, Pinetree sẽ thực hiện chuyển nhượng quyền mua theo yêu cầu của Quý Khách hàng.
Bước 3: Sau khi việc chuyển nhượng hoàn thành có chứng nhận của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) thì Pinetree sẽ hạch toán rút quyền của bên bán, ghi tăng quyền mua cho bên mua nếu bên mua có tài khoản giao dịch chứng khoán tại Pinetree.

2. Đăng ký đặt mua chứng khoán phát hành thêm

Bước 1: Quý khách hàng đăng ký mua quyền qua các phương thức sau:

Cách 1:  Đăng ký đặt mua qua Pinetree Web Trading mục Tiện ích – Tra cứu/đăng ký quyền

 Lưu ý: Thời gian đặt mua: 08h30 – 15h30 (từ thứ 2 tới thứ 6, trừ ngày nghỉ/Lễ tết)

Cách 2: Đăng ký đặt mua tại quầy
Hồ sơ yêu cầu:
– Giấy đăng ký mua chứng khoán (02 bản)
– CMND/Hộ chiếu còn thời hạn hoặc Giấy/Hợp đồng ủy quyền (đối với tổ chức).

         Lưu ý: Tài khoản giao dịch chứng khoán của Quý khách phải đủ số dư tiền để đăng ký mua quyền mua tương ứng.

Bước 2: Pinetree hạch toán trên hệ thống, hoàn thiện hồ sơ gửi lên VSD.
Bước 3: Pinetree sẽ hạch toán Chứng khoán vào mục Chứng khoán chờ giao dịch sau khi nhận được thông báo của VSD và Sở giao dịch về việc CK được lưu ký Bổ sung và chuyển trạng thái chứng khoán giao dịch khi có thông báo chứng khoán niêm yết bổ sung được giao dịch từ VSD và tổ chức phát hành

 

Chuyển khoản chứng khoán

Để chuyển khoản chứng khoán từ Pinetree sang công ty chứng khoán khác, Quý khách vui lòng làm theo hướng dẫn sau

Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán:
– 03 bản Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ/một phần chứng khoán (Mẫu 25, 26/LK) hoặc Giấy đề nghị tất toán tài khoản (Mẫu 24/LK) trong trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản.
– 03 bản “Giấy xác nhận chứng khoán quyền” (Mẫu VSD)
– CMND/Hộ chiếu còn thời hạn và Giấy/Hợp đồng ủy quyền (đối với tổ chức).

Các bước thực hiện:
Bước 1: Khách hàng đến trụ sở Pinetree để thực hiện chuyển khoản chứng khoán hoặc gửi hồ sơ bản gốc qua bưu điện về trụ sở của Pinetree.
Bước 2: Ngay sau khi tiếp nhận hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán, Pinetree sẽ thực hiện việc chuyển khoản chứng khoán cho Quý Khách hàng và sẽ thông báo với Quý khách ngay khi việc giao dịch chuyển khoản chứng khoán đã được thực hiện thành công.

Giao dịch chứng khoán lô lẻ

1. Đối với cổ phiểu lẻ trên sàn HNX, Upcom:

– Cách thức đặt lệnh: Giao dịch mua, bán trên sàn, Khách hàng đặt lệnh bán lô lẻ trên App Alpha trading hoặc Web trading
– Thời gian thanh toán: Lệnh giao dịch lô lẻ sau khi khớp cũng được thanh toán bù trừ như lệnh giao dịch bình thường.

2. Đối với cổ phiếu lẻ trên sàn HOSE:

Hiện tại Pinetree chưa hỗ trợ thu mua lô lẻ trên sàn HSX. Quý khách vui lòng thực hiện bán lô lẻ tại các đơn vị có dịch vụ thu mua lô lẻ HSX

Thủ tục cho, biếu, tặng chứng khoán

Hồ sơ cho/biếu/tăng chứng khoán

1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của các bên biếu, tặng, cho
(Mẫu 16A/ĐKCK)
2. Giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên biếu, tặng, cho:
• Trường hợp là Cá nhân:
– CMND/CCCD/Hộ chiếu: 01 bản gốc còn hiệu lực;
– Nếu người nhận quà tặng là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật.
• Trường hợp là Tổ chức:
– Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh: 01 bản sao công chứng;
– CMND/CCCD/Hộ chiếu: 01 bản gốc còn hiệu lực của người đại diện theo pháp luật của tổ chức;
– Giấy giới thiệu.
3. Hợp đồng cho/biếu tặng chứng khoán có chứng thực của cơ quan công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền: 01 bản chính hoặc bản sao công chứng.
4. Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân từ được biếu, tặng, cho chứng khoán (Tờ khai/Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước).
5. Tài liệu chứng minh việc đã thực hiện công bố thông tin theo quy định đối với các đối tượng phải thực hiện công bố thông tin khi chuyển nhượng chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán.

Các bước thực hiện

Bước 1: Quý khách hàng hoàn thiện bộ hồ sơ như trong hướng dẫn
Bước 2: Quý khách có nhu cầu cho biếu tặng chứng khoán đã lưu ký đến trực tiếp Trụ sở, Pinetree để thực hiện cho biếu tặng chứng khoán đã lưu ký.
Bước 3: Pinetree hoàn thiện hồ sơ sau đó thực hiện các thủ tục để chuyển quyền sở hữu do biếu, tặng, cho chứng khoán với trung tâm lưu ký và thông báo kết quả tới Quý khách khi có kết quả từ trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD)

Thủ tục thừa kế chứng khoán

THỪA KẾ THEO PHÁP LUẬT

Hồ sơ thừa kế theo pháp luật

1.Bản tường trình của người nhận thừa kế về các mối quan hệ nhân thân của người để lại thừa kế;

  1. Văn bản thỏa thuận về việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người trong diện được nhận thừa kế)/văn bản khai nhận di sản thừa kế (trường hợp chỉ có một người trong diện được nhận thừa kế) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền: 01 bản sao công chứng;
  2. Văn bản từ chối nhận di sản thừa kế (trường hợp người nằm trong diện thừa kế từ chối nhận di sản thừa kế)/văn bản ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp những người nằm trong diện thừa kế ủy quyền cho người khác) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền: 01 bản sao công chứng
  3. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của người nhận thừa kế hoặc đại diện những người nhận thừa kế: 01 bản gốc
  4. Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế hoặc quyết định tuyên bố một người đã chết của tòa án: 01 bản sao công chứng
  5. Giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của bên nhận thừa kế:

– Trường hợp là cá nhân:

  • CMND/CCCD/Hộ chiếu: 01 bản gốc còn hiệu lực
  • Nếu người nhận thừa kế là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật

– Trường hợp là tổ chức:

  • Giấy CN ĐKKD: 01 bản sao công chứng
  • CMND/CCCD/Hộ chiếu: 01 bản gốc còn hiệu lực của người đại diện theo pháp luật của tổ chức
  • Giấy giới thiệu.
  1. Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định (Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân mẫu có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách Nhà nước) (trường hợp bên nhận thừa kế là cá nhân)
  2. Các tài liệu khác (nếu có)

Các bước thực hiện

Bước 1: Quý khách hàng hoàn thiện bộ hồ sơ như trong hướng dẫn

Bước 2: Quý khách có nhu cầu thực hiện thủ tục thừa kế chứng khoán đã lưu ký đến trực tiếp Trụ sở Pinetree để thực hiện cho biếu tặng chứng khoán đã lưu ký.

Bước 3: Pinetree hoàn thiện hồ sơ sau đó thực hiện các thủ tục để chuyển quyền sở hữu do biếu, tặng, cho chứng khoán với trung tâm lưu ký và thông báo kết quả tới Quý khách khi có kết quả từ trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD)

THỪA KẾ THEO DI CHÚC

Hồ sơ thừa kế theo di chúc

  1. Di chúc hợp pháp theo quy định của pháp luật: 01 bản sao công chứng;
  2. Văn bản phân chia tài sản thừa kế trong trường hợp di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán của người được nhận thừa kế: 01 bản sao công chứng;
  3. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của người nhận thừa kế hoặc đại diện những người nhận thừa kế: 01 bản gốc;
  4. Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế hoặc quyết định tuyên bố một người đã chết của tòa án: 01 bản sao công chứng;
  5. Giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của bên nhận thừa kế:

– Trường hợp là cá nhân:

  1. CMND/CCCD/Hộ chiếu: 01 bản gốc còn hiệu lực
  2. Nếu người nhận thừa kế là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật

– Trường hợp là tổ chức:

  • Giấy CN ĐKKD: 01 bản sao công chứng
  • CMND/CCCD/Hộ chiếu: 01 bản gốc còn hiệu lực của người đại diện theo pháp luật của tổ chức
  • Giấy giới thiệu.
  1. Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định (Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân mẫu có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách Nhà nước) (trường hợp bên nhận thừa kế là cá nhân)
  2. Các tài liệu khác (nếu có).

Các bước thực hiện

Bước 1: Quý khách hàng hoàn thiện bộ hồ sơ như trong hướng dẫn

Bước 2: Quý khách có nhu cầu thực hiện thủ tục thừa kế chứng khoán đã lưu ký đến trực tiếp Trụ sở Pinetree để thực hiện cho biếu tặng chứng khoán đã lưu ký.

Bước 3: Pinetree hoàn thiện hồ sơ sau đó thực hiện các thủ tục để chuyển quyền sở hữu do biếu, tặng, cho chứng khoán với trung tâm lưu ký và thông báo kết quả tới Quý khách khi có kết quả từ trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD)